2024年9月20日下午,由深圳市投资基金同业公会、大成北京总所主办,深圳国际仲裁院支持,大成深圳办公室承办的“大资管合规与争议解决”实务研讨会在深圳前海国际仲裁大厦举行。本次研讨会聚焦资管行业快速发展背景下的“合规”与“争议解决”两大主题,来自国家金融监督管理总局深圳监管局的领导,以及大资管行业多家知名企业合规负责人、律师和高校学者等200余人现场参会,超10,000人次线上观看直播。

作为本次研讨会的承办方及专业支持方之一,大成参与会议组织与专业交流。研讨会由大成合伙人(待备案)徐瑶主持;大成律师事务所董事局董事、高级合伙人平云旺致欢迎辞;在主题分享环节,大成高级合伙人左青云以《大资管争议解决的思辨与实践》为题,结合律师、调解员和仲裁员的多重身份,提出法律关系、事实梳理(正当性评估)、请求与抗辩、法律适用四个思考与实践步骤,并对资管与信托的法律关系、适当性义务、忠实义务、勤勉义务等关键问题作了分享。在“大资管纠纷典型案例评析”圆桌会议中,大成高级合伙人许良根作为与谈人之一,结合所在行业与典型案例参与观点交流。

通过全程参与本次研讨,大成进一步关注到当前大资管行业在合规与争议解决领域的关键痛点:一是资管业务快速发展中,利益冲突、退出权安排、适当性义务、忠实义务与勤勉义务等治理与合规问题持续受到关注;二是资管纠纷往往与政策法律环境变化具有较强关联,事前、事中、事后全流程风险管控的重要性更加突出;三是仲裁等多元争议解决机制在资本市场和资管纠纷中的专业价值不断提升,需要以更贴合行业特点的视角进行事实判断、价值判断与法律适用。

这些行业共识也为大成后续专业能力建设和服务优化提供了明确方向。大成将围绕大资管合规与争议解决领域,持续加强专业研究、案例复盘与跨领域协同,重点关注基金治理结构、适当性义务履行、忠实与勤勉义务边界、资管与信托法律关系辨析、仲裁与调解等多元解纷机制的衔接等实务问题;在服务流程中进一步强化合规风险识别、争议前置评估和全流程服务意识,推动合规咨询、风险管控、争议解决等环节的专业协同,力求为客户提供更加贴合业务实际、更加注重可执行性的法律服务方案。

大成认为,资管行业的稳健发展,既需要机构自身建立健全内部控制机制,严格遵守法律法规和监管要求,也需要行业各方共同探索高效、专业的争议解决路径。对客户而言,合规不是单一环节的静态要求,而是贯穿产品设计、投资运作、信息披露、退出安排和争议应对的系统能力;争议解决也不仅是事后应对,更需要在事前通过专业研判降低不确定性。大成希望通过持续的专业积累与行业交流,帮助客户更好识别合规边界、提升风险应对能力、降低争议解决成本。

面向未来,大成将继续秉持专业、审慎、务实的服务理念,紧跟资管行业合规与争议解决的最新实践,深耕专业、协同创新,与行业同仁一道维护良好生态,为资管行业稳健发展和客户长期价值创造提供持续支持。