当前,国际环境复杂多变,国际贸易竞争日益激烈,出口管制已成为中国企业参与全球经营时无法回避的重要议题。国务院国资委强调央企应重视全球投资合规管理,并对“合规管理强化年”工作作出部署。与此同时,国家相关进出口管制法律法规、《中央企业合规管理办法》、发改委《企业境外经营合规管理指引》、商务部《关于两用物项出口经营者建立出口管制内部合规机制的指导意见》(10号公告)及附件《两用物项出口管制内部合规指南》(《指南》)等文件,对央企等重点企业建立进出口管制内部合规机制、提升合规管理有效性提出了明确导向。

在此背景下,近日,大成律师事务所为某央企集团及子公司共九家完成进出口合规管理体系建设项目。项目依据上述法律法规和政策文件,结合该企业实际业务,制定进出口合规管理体系建设方案;编制集团及子公司《进出口管制合规管理办法》;全面梳理识别进出口管制合规风险,出具《进出口合规风险评估报告》;协助建立进出口管制合规管理体系,出具《进出口合规管理手册》及各种实用表单;针对现有商业活动中涉及进出口合规的各类问题提供法律咨询;就进出口管制合规管理体系的有效性进行评估,并编写进出口管制合规管理年度报告。

大成律师团队作为本项目的专项法律顾问,由高级合伙人闫丽萍律师牵头,团队成员包括刘青尚等多名律师。闫丽萍律师是ISO国际组织法律风险管理专家组成员,参与制定ISO 31022法律风险管理国际标准,在合规风险管理领域深耕多年。团队发挥多年来为众多央企尤其是集团总部提供合规管理的经验优势,结合该央企实际合规需求,为项目提供专业支持。

从行业影响看,进出口合规管理正从单项风险应对转向系统化、适用化、可落地的体系建设。通过本次项目,企业在发展国际贸易时能够充分考虑国内法规政策和国际局势,基于监管要求和商业本质,建立系统化的进出口合规体系,以对企业所有涉及国家/地区、企业、产品、原料、终端用途的进出口活动进行全面覆盖,保证合规监管要求落地。这也有助于推动企业落实国务院国资委2021年12月“合规管理强化年”工作部署会要求,加快突破难点、补齐短板,推动合规管理工作往深里走、实里走,真正发挥规范管理、防控风险、支撑保障的重要作用。

对客户而言,合规体系建设不是一次性的制度输出,而是将监管要求、业务场景与风险管理机制相衔接的持续过程。本次项目形成的管理办法、风险评估报告、管理手册、实用表单以及有效性评估和年度报告机制,能够帮助企业在复杂国际环境中更稳健地开展进出口活动,为合规经营和风险管理提供支撑,助力公司创造健康、合规、稳健、快速的良好发展态势,打造法制央企。

大成律师事务所将继续紧跟进出口管制及央企合规管理相关政策法规,深耕合规风险管理领域,结合客户业务实际和监管要求,持续优化合规服务方案与项目落地方法,为客户提供专业、务实、适配的合规体系建设支持,助力企业合规经营、稳健发展。