《金融机构合规管理办法》生效实施,大成律师以专业实践服务金融机构合规管理体系建设
2025年3月1日,国家金融监督管理总局颁布的《金融机构合规管理办法》(国家金融监督管理总局令2024年第7号,简称《办法》)正式生效实施。该《办法》对包括银行在内的各类金融机构提出合规管理要求,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融市场。围绕合规管理体系建设、合规管理有效性及保障措施等事项,《办法》为金融机构进一步完善合规治理、强化合规保障提供了明确指引,也体现出金融行业高风险...
2025年3月1日,国家金融监督管理总局颁布的《金融机构合规管理办法》(国家金融监督管理总局令2024年第7号,简称《办法》)正式生效实施。该《办法》对包括银行在内的各类金融机构提出合规管理要求,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融市场。围绕合规管理体系建设、合规管理有效性及保障措施等事项,《办法》为金融机构进一步完善合规治理、强化合规保障提供了明确指引,也体现出金融行业高风险...
自2017年《中华人民共和国网络安全法》生效以来,我国逐步构建数据出境监管规则。自《中华人民共和国个人信息保护法》2021年11月1日施行之日起,境外公司以向境内自然人提供产品或者服务为目的处理境内自然人个人信息的,应依据国家互联网信息办公室的规定,申报数据出境安全评估、订立个人信息出境标准合同,或通过个人信息保护认证。 2024年3月22日,在《规范和促进数据跨境流动规定(征求意见稿)》...
近日,ISO 37301:2021及GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准和国家标准在企业合规管理领域持续受到关注。该标准围绕组织环境、领导、策划、支持、运行、绩效评价及改进等维度,对组织建立、实施、评价和改进合规管理体系提出系统要求。对于业务覆盖境内外的企业而言,合规管理已不仅是制度层面的基础工作,更是规范经营、识别风险、筑牢防线并参与多边合作、政府合作和客...
随着数字经济深入发展,数据作为新型生产要素,其资产化、合规化与价值化日益受到关注。2022年12月19日,中共中央、国务院发布《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》,提出建立数据资源持有权、数据加工使用权、数据产品经营权等分置的产权运行机制,鼓励数据共享共用,释放价值红利,建立数据可信流通体系,在合规流通使用中激活数据价值。2023年底,财政部印发《关于加强数据资产管理的指导意见...
近年来,为规范基础设施投资,相关主管部门先后颁布实施《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》《基础设施和公用事业特许经营管理办法》等行业新规。新规在为基础设施领域健康发展注入新动力的同时,也对项目实施提出了新的要求,尤其对特许经营项目在交易结构、前期文件、协议谈判与实施推进等环节的合规性提出了更高标准。 从行业导向看,基础设施和公用事业特许经营项目需要在依法合规的前提下推进全流程...
近年来,随着数字经济蓬勃发展,中共中央国务院、财政部相继出台《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》《企业数据资源相关会计处理暂行规定》等文件,为推动数据资源的确认、计量、价值评估、合规审核、披露、入表和融资,实现数据资产化工作提供了明确指导。四川省将国有企业数据资产化作为推动数字经济高质量发展的重要抓手,引领并全力实施国有企业数据资产化进程,积极筹备数据资产入表和授信融资。 从...
近期,国有企业合规管理持续向纵深推进。2022年2月28日,国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》,围绕合规管理强化年相关工作提出抓好“五个一”,即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。其中,“一组清单”被明确为重点工作,即风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。 2023年3月2日,国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议...
近日,随着生成式人工智能等前沿技术加速向各行业渗透,规范技术安全使用、强化有效管理成为产业共同关注议题。《互联网信息服务算法推荐管理规定》《互联网信息服务深度合成管理规定》《生成式人工智能服务管理暂行办法》等规定陆续出台,算法备案工作依法创设并稳步开展。根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条,具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者,应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联...
近日,大成助力深业集团顺利获得国际权威认证机构英国标准协会(BSI)颁发的合规管理体系认证证书,成为深圳市首家通过GB/T35770-2022 /ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准和国家标准“双标”评审的市属国企。此次认证中,深业集团以“零不符合项”通过认证机构现场审核,标志着其合规管理水平达到国家和国际“双标”要求,企业合规管理迈上新台阶。 从政策与标准背...
近期,ISO/TC 309组织机构治理技术委员会推动的ISO 37010《ESG披露的一般原则》标准提案获批立项。该提案由深圳技术大学质量和标准学院作为召集人提出,经ISO/TC 309高票通过,是我国首次提出ESG领域国际标准提案,也是ISO首个ESG领域标准提案。标准拟围绕信息披露,环境、社会和治理的披露指标要求,信息安全和隐私保护,评估报告,评估和评级等方面制定一般原则。大成上海办公室...
“本来只是抱着试一试的想法来的,没想到街道公共法律服务中心的律师们不仅耐心为我答疑,还帮助我利用智能终端免费生成诉状,连线北京律师指导我维权,最后成功胜诉拿到了赔偿!”市民郭女士日前将一面锦旗送到石家庄市西三庄街道公共法律服务中心,言语间满是感激。因非机动车交通事故而陷入维权烦恼的她,在公共法律服务中心的帮助下,依靠智能法律服务终端机,顺利打赢官司,数字化法律服务成了她维权路上的“好帮手”。...
3月25日下午,西安培华学院“一站式”学生社区律师服务站(学生事务法律咨询与服务中心)揭牌与共建签约仪式在西安举行。这是全省高校首个“一站式”学生社区实体化律师服务站。 签约仪式上,西安培华学院与7家共建律师事务所代表共同为“一站式”学生社区律师服务站揭牌,并签署共建协议。此次签约将实现校所优势互补、资源共享,共同推动法律服务与校园育人深度融合,为学生提供专业法治保障。 据了解,西安培华学院...
近日,面对《法治日报》记者的采访,多位参加上海“青年律师西部锻炼计划”的青年律师都谈到了2000多年前出使西域的张骞使团。他们说,“古丝绸之路”促进的是东西贸易文化交流,而上海律师积17年之功,持续推进东中西部法治共建,为实现律师行业高质量发展贡献“海派律师”力量。 开展律师行业东中西部对口帮扶工作,是贯彻落实党中央关于促进区域协调发展战略部署,推动解决律师行业东中西部发展不平衡问题,实现律...
3月26日,福建省律师协会发布《2025年度福建律师社会责任报告》,指出过去一年全省律师累计办理刑事诉讼业务5.05万件、民事诉讼业务37.04万件、行政诉讼业务1.34万件,办理非诉讼法律事务9.73万件、仲裁业务2.06万件,提供公益法律服务4.58万件,在助力推进全面依法治国、服务经济社会发展、维护社会公平正义、保障和改善民生等方面发挥着越来越重要的作用。 福建省律师协会联合省司法厅组...
冬日的滇西大地,咖啡园里茶香氤氲,村寨间笑语盈盈。在云南省保山市隆阳区潞江镇新寨村的咖啡庄园里,云南凌云律师事务所律师白永仓正为企业负责人解读商标侵权维权要点;数十公里外的辛街乡邹里村,云南众济律师事务所律师杨明君刚与村委会干部调解完一起邻里宅基地纠纷,村民们握着她的手连声道谢。 “群众有法律问题在家门口就可找律师解决,真正实现律师给群众提供法律服务‘零距离’。”云南省司法厅副厅长彭国军告诉...
胡馨予从未想过,自己的人生轨迹会与遥远的故乡陕西西安再次紧密交织。 10年前,胡馨予留学结束后,在澳大利亚的法庭上完成律师宣誓,开始海外逐梦。2020年,她却毅然离开澳大利亚,回到了西安。 胡馨予的回归,并非一时冲动。 “我选择回陕西,是因为越来越多的陕企正在‘走出去’。”胡馨予告诉记者,伴随着共建“一带一路”的蓬勃发展,她了解到西安发生了许多激动人心的变化,尤其是一批批具有全球视野的陕企争...
近日,澳大利亚力格博特律师事务所驻郑州代表处获准设立。这是继2024年10月良承周卓立陈启球陈一理(郑州)联营律师事务所、金博大麦家荣苏兆基(郑州)联营律师事务所两家豫港澳联营律师事务所设立之后,河南省在引进境外法律服务机构、提升涉外法律服务能力方面的又一次突破,是河南省首家外国律师事务所驻豫代表处,为河南建设内陆开放高地注入了新的法治动能。 省司法厅相关负责人表示,该代表处的落地,将为河南...
近日,上海市长宁区人民法院和上海市律师协会签署《关于深化联络沟通、促进良性互动的工作备忘录》。 《备忘录》立足司法审判和律师执业工作实际,从相互支持、相互监督和强化联络三个方面提出具体举措,促进法院和律协之间的规范化、制度化互动,凝聚高质量法治建设合力。双方作为上海市人大常委会基层立法联系点,将加强协作,围绕法治建设重点领域立法项目联合开展调研走访、意见征询;法院鼓励和支持律师参与人民调解、...
1月初,浙江省温州市律师协会分5组赴各县(市、区)对21家律师事务所开展合规管理工作指导。这是近年来温州市纵深推进律所合规管理建设落地见效的日常之一。 自2024年以来,温州市司法局联合市律师协会先后出台《温州市律师事务所合规管理指引(试行)》(以下简称《指引》)《温州市律师事务所合规管理审查标准(大、中、小所)》等一系列合规建设文件。温州成为全省首个开展律师事务所合规管理工作的设区市。 《...
“同学们,如果有人在网络上诱导你们转账,这可能构成什么犯罪?”近日,在江西省全南县燕园实验中学礼堂里,赣州市律师协会会长王雷抛出了上述问题。 这场以“青春与法同行”为主题的法治讲座,通过剖析真实案例、设置互动问答,让数百名学生在轻松的氛围中理解了帮助信息网络犯罪活动罪的构成要件。 这是赣州市“法治护苗”公益讲师团开展工作的一个生动缩影。 近年来,赣州市司法局、市律师协会紧扣“有法帮你 法润虔...